Dđơn vị nào được tư vấn đăng ký lưu ký năm 2024

Cho tôi hỏi điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán được quy định như thế nào? - Quốc Thiên (Tây Ninh)

Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán (Hình từ Internet)

Về vấn đề này, LawNet giải đáp như sau:

1. Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán

Theo Điều 57 thì điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán như sau:

- Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán khi đáp ứng các điều kiện sau đây:

+ Có Giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam, trong đó có hoạt động lưu ký chứng khoán;

+ Đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng, hoạt động kinh doanh có lãi trong năm gần nhất;

+ Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán.

- Công ty chứng khoán được đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán.

2. Hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán

Theo Điều 58 thì hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán gồm:

- Hồ sơ cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài bao gồm:

+ Giấy đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;

+ Giấy phép thành lập và hoạt động;

+ Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán;

+ Tài liệu chứng minh đáp ứng điều kiện về tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng;

+ Báo cáo tài chính năm gần nhất đã được kiểm toán.

- Hồ sơ cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho công ty chứng khoán bao gồm các tài liệu quy định tại điểm a và điểm c khoản 1 Điều 58 .

3. Thời hạn cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán

Theo Điều 59 thì thời hạn cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán như sau:

- Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

- Trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài phải làm thủ tục đăng ký thành viên lưu ký tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và tiến hành hoạt động lưu ký chứng khoán.

4. Quy định về đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán, thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán

Quy định về đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán, thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán theo Điều 60 như sau:

- Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký tối đa là 90 ngày trong các trường hợp sau đây:

+ Thường xuyên vi phạm nghĩa vụ của thành viên lưu ký theo quy định của Luật Chứng khoán 2019 và quy chế của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

+ Để xảy ra thiếu sót gây thiệt hại nghiêm trọng cho khách hàng.

- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán của công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài trong các trường hợp sau đây:

+ Hết thời hạn bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán mà không khắc phục được các vi phạm, thiếu sót quy định tại khoản 1 Điều 60 Luật Chứng khoán 2019;

+ Không tiến hành hoạt động lưu ký chứng khoán trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;

+ Bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động;

+ Bị chấm dứt tồn tại, chuyển đổi loại hình doanh nghiệp theo quy định của Luật Doanh nghiệp 2020;

+ Tự nguyện chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận;

+ Không đáp ứng các điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán quy định tại Điều 57 .

- Khi bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký phải làm thủ tục tất toán tài khoản lưu ký chứng khoán theo quy chế của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Tham dự Hội nghị có ông Phạm Hồng Sơn - Phó Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN); ông Nguyễn Hoàng Dương – Phó Vụ trưởng Vụ Tài chính các ngân hàng và tổ chức tín dụng (Bộ Tài chính); đại diện Lãnh đạo Vụ Phát triển thị trường (UBCKNN), HNX, VSDC, đại diện của tổ chức phát hành, tổ chức tư vấn phát hành với hơn 300 đại biểu tham dự.

Ông Nguyễn Hoàng Dương - Phó Vụ trưởng Vụ Tài chính các tổ chức ngân hàng và tổ chức tín dụng (Bộ Tài chính) phát biểu tại Hội nghị. Ảnh: UBCKNN

Theo Phó Vụ trưởng Nguyễn Hoàng Dương, thời gian qua, thị trường TPDN phát hành riêng lẻ phát triển mạnh mẽ, đặc biệt là giai đoạn 2017-2022, hiện nay quy mô thị trường đạt 10% GDP. Hiện nay, Bộ Tài chính đã báo cáo các cấp có thẩm quyền thực hiện nhiều giải pháp bình ổn thị trường, tăng cường tính công khai minh bạch của thị trường và ban hành Thông tư 30/2023/TT-BTC hướng dẫn việc đăng ký, lưu ký, thực hiện quyền, chuyển quyền sở hữu, thanh toán giao dịch và tổ chức thị trường giao dịch TPDN chào bán riêng lẻ tại thị trường trong nước và tổ chức thị trường TPDN riêng lẻ. Đến ngày 19/7/2023, hệ thống giao dịch thứ cấp TPDN riêng lẻ cũng đã chính thức được vận hành.

"Cơ quan quản lý sẽ tiếp tục nghiên cứu hoàn thiện khung khổ pháp lý, tăng cường quản lý giám sát, đảm bảo tính minh bạch của thị trường trái phiếu; đồng thời, phối hợp với các bộ, ngành thực hiện các giải pháp nhằm ổn định kinh tế vĩ mô, kiểm soát lạm phát, duy trì động lực phát triển kinh tế, tháo gỡ khó khăn cho doanh nghiệp để tăng khả năng thanh toán trái phiếu đến hạn", ông Nguyễn Hoàng Dương khẳng định.

Tại Hội nghị, đại diện UBCKNN, HNX, VSDC đã phổ biến về các quy định tại Nghị định số 65/2022/NĐ-CP, Thông tư số 30/2023/TT-BTC và kết quả đạt được của hoạt động đăng ký, lưu ký, đăng ký giao dịch TPDN riêng lẻ từ thời điểm khai trương hệ thống giao dịch TPDN riêng lẻ đến nay.

Tiếp đó, đại điện UBCKNN, HNX, VSDC đã trực tiếp giải đáp từng câu hỏi của các đại biểu để tháo gỡ các khó khăn và vướng mắc trong quá trình thực hiện đăng ký, lưu ký và đăng ký giao dịch tập trung TPDN riêng lẻ.

Phát biểu bế mạc Hội nghị, Phó Chủ tịch UBCKNN Phạm Hồng Sơn cho biết, hệ thống giao dịch TPDN riêng lẻ được chính thức vận hành sau gần một năm chuẩn bị cho thấy sự quyết tâm, chỉ đạo sát sao của Chính phủ, Bộ Tài chính, đặc biệt là sự nỗ lực của HNX, VSDC và đơn vị liên quan.

Ông Phạm Hồng Sơn - Phó Chủ tịch UBCKNN phát biểu tại Hội nghị. Ảnh: UBCKNN

Trên cơ sở đánh giá cao về ý nghĩa, tính thiết thực của Hội nghị, Phó Chủ tịch UBCKNN đề nghị HNX, VSDC chia sẻ rộng rãi nội dung Hội nghị cũng như các câu hỏi được giải đáp ngày hôm nay để các tổ chức phát hành và các tổ chức tư vấn có thể tham khảo như một cuốn sổ tay pháp lý, đồng thời, đề nghị hai đơn vị tăng cường tuyên truyền, đổi mới phương thức giải đáp thắc mắc để các tổ chức phát hành nhanh chóng nắm bắt được quy định pháp lý và chủ động nộp hồ sơ đăng ký trái phiếu.

Ông Phạm Hồng Sơn nhận định việc hoàn thành đăng ký, lưu ký và đăng ký giao dịch các trái phiếu theo quy định trước ngày 19/10/2023 nhằm đáp ứng thời hạn 03 tháng kể từ ngày hệ thống giao dịch vận hành chính thức đặt ra áp lực rất lớn cho các tổ chức phát hành, cũng như cho cả VSDC và HNX. Do vậy, để đạt kết quả nêu trên, cần xác định trách nhiệm tiên quyết là của các tổ chức phát hành, bên cạnh đó, VSDC, HNX cũng phải tập trung nguồn lực để xử lý các hồ sơ niêm yết TPDN riêng lẻ đảm bảo nhanh chóng và đúng quy định của pháp luật.

“Chúng tôi mong muốn các tổ chức phát hành, VSDC, HNX và các bên liên quan cùng chung tay nỗ lực tối đa để đảm bảo thị trường được vận hành an toàn, suôn sẻ và quyền lợi của các trái chủ được đặt lên cao nhất", ông Phạm Hồng Sơn nhấn mạnh.